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罚金共计3000多万外汇局亮剑严防风险

发布时间:2020-03-26 11:22:40 阅读: 来源:自清洗过滤器滤网厂家

经济参考报 记者:吴雨

国家外汇管理局不久前通报了25个外汇违规典型案例,严厉处罚企业虚构贸易背景逃汇、个人非法买卖外汇、银行纵容虚假交易等外汇违规行为,总计处罚没款达3385.54万元人民币。

严惩的背后,折射出外汇管理部门加强监管、整顿市场乱象的决心,有力地防范了外汇市场的风险,维护了金融外汇市场的稳定。

六企业虚构贸易逃汇 受重罚

外汇交易真实、合法是外汇管理的基本要求,但总有不法企业往往挖空心思构造交易背景逃汇,导致外汇非法流出,造成跨境资金流动风险。

加大对个人违法违规行为的打击力度

我国对于个人具有真实、合法需求的经常项下个人购汇不予限制。但近些年,个人非法买卖外汇、向境外非法转移资金的违法违规行为时有发生,不少人违规购买境外投资性保险、境外购房等,这迫使外汇管理部门进一步细化个人购付汇申报内容,强化真实性审核,加大对个人违法违规行为的打击力度。

部分银行把关不严 内控缺失

银行作为跨境资金流动的重要渠道,应把好“关口”,但在利益面前,部分银行把控不严、内控缺失,未能将真实性审核职责落到实处。

通报显示,2016年5月至7月,宁波银行上海张江支行在企业提交的海运提单均为复印件,收货人名称与该企业不一致,不能证明该企业拥有相关货权和真实转口贸易背景的情况下,未对转口贸易及单证真实性、合理性进行尽职审核,为该企业办理转口贸易付汇4笔,金额合计9217.69万美元。监管部门不仅对该支行处以100万元人民币罚款,更责令其停止经营对公售汇业务1年。

在通报中,宁波银行、重庆农村商业银行、恒丰银行等多家银行的分支机构被“点名”,并受到处罚。这些机构有的对企业提供虚假单证、重复使用单证等未进行真实性审核,有的为企业办理虚假转口贸易购汇、配合企业非法套利,有的为企业办理虚假贸易融资……

更有甚者,有的银行分支机构负责人和员工直接参与个人分拆购付汇。民生银行三亚分行16名行员出借个人购汇额度帮助该行负责人汪某及朋友购汇汇往境外账户,合计办理18笔购汇业务,金额81.08万美元,最终受到罚款100万元人民币,停止对私售汇业务1年的处罚,并对该行负责人汪某罚款50万元人民币,对相关责任人进行责任追究。

相关管理部门的人士表示,当下,部分银行存在重业绩轻合规、重资金风险轻政策风险的问题,真实性审核形同虚设。作为跨境资金流动的“把关人”,银行应正确处理自身利益与外汇合规的关系,认真落实“展业原则”要求,进一步提升外汇业务合规性水平。

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